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美国NFA介绍

(1) 维护衍生品市场的诚信

(2) 保护投资者权益

(3) 确保其成员满足监管要求

(4) 审核和监督会员必须符合NFA的财务要求;

(5) 制订并强制执行保护客户利益的规则和标准;

(6) 对与期货相关的纠纷进行仲裁;

(7) 审批NFA会员资格,期货代理商(FCMs)、介绍经纪人(IBs)、商品交易顾问(CTAs)和商品合资基金经理(CPOs)都可以成为NFA的会员。

美国NFA证书展示

监管运作

NFA的一个首要任务便是制订针对FCM和IB会员的最低财务标准,按该标准进行审计和强制执行,并从这些会员手中获得财务报告并加以分析。NFA的规则还没有对其他会员如CPOs和CTAs作出类似的要求。尽管NFA可以对交易所会员FCMs进行审计,但NFA还是将这一职能委托给交易所来执行。

NFA要求的财务标准基本上与CFTC和期货交易所所要求的财务标准相同,但特殊的财务项目如保证金水平的确定,仍由交易所决定。

NFA实行的行业道德标准包括了《商品交易法》第17节特别规定的内容,例如禁止欺诈、操纵和欺骗性的行为,以及不公正的和不正当的交易等。NFA还禁止黑市交易,要求会员制订对雇员和自由账户的监督制度。这些与CFTC和交易所的要求相类似的。此外,NFA要求CPO和CTA会员遵守CFTC和交易所的特别规定。NFA还制定了一条"了解你的客户"的规则,要求会员对新客户的情况进行全面了解,并在客户开立期货账户前提供期货交易风险揭示书。

任何在CFTC登记的机构或个人和期货交易所都可以成为NFA的会员,除非该登记者或交易所达不到会员资格条件(例如CFTC下令取消其注册资格的)。按照《商品交易法》,NFA会员的雇员也被要求注册为NFA的"联合会员",这些个人与会员一样要达到NFA要求的资格。

首先由NFA工作人员进行初步审查,最终NFA会员资格委员会在听证会上作出决定。假如总裁有理由相信申请者不符合会员资格或不适合注册为NFA的联合会员,申请者或者会员资格委员会可以要求举行听证会。

NFA设立了一个由NFA执行副总裁和部门首席执行官领导下的负责财务审计和道德监督的部门。如果发生违反NFA规则的事件,该部门需要准备一份报告并提交给业务指导委员会。该委员会按照报告采取行动,出具意见或者对会员(或联合会员)提出正式的控告。在后一种情况下,被告人必须作出答复,并有权参加听证委员会的听证会。假如问题不能得到解决,并且针对被告人的决定已经作出,该会员或联合会员可以到申诉委员会进行上诉,上诉结果是终局性的。

可能对会员作出的惩罚包括开除、暂时取消会员资格、禁止和某会员发生联系、训诫、申斥、每宗不超过250000美元的罚金、或者其他类似的处罚。同时,为了及时保护市场、客户或者其他会员,总裁和执行委员会可以联合采取紧急措施,事前或事后,会员和联合会员可以到业务指导委员会要求举行听证会。

NFA另外一个重要职能是按照《商品交易法》第17节(b)(10)条提供公平的、公正的和高效的解决客户投诉的程序。NFA的仲裁办法和会员仲裁规则为这些程序提供了框架。NFA的仲裁程序于1983年全面开始运作。除了某些特定的例外情况,当客户对FCM、IB、CTA或CPO会员或者是联合会员提出仲裁时,NFA的仲裁结果是强制性的。

美国NFA查询方式

进入NFA官网: https://www.nfa.futures.org/

进入官网后,点击右上角 VISIT BASIC 进入查询页面

进入VISIT BASIC 之后页面往下拉,出现 NFA ID框(红色框框内所示), 然后输入NFA 查询ID,再点击 GO 进入NFA监管详情页

进入之后能看到公司名、监管号、监管项目,然后在点击View Exemptions and No Actions 进入详情页

进入详情页可以查询到公司的注册地址、电话等信息。